Giá giao dịch tuỳ theo sự thoả thuận giữa người mua và người bán nhưng phải nằm trong biên độ cho phép tại thời điểm giao dịch.
Các quy định khác về điều kiện giao dịch, tỷ lệ nắm giữ cổ phiếu trong công ty cổ phần, lưu ký và thanh toán bù trừ... được áp dụng như giao dịch khớp lệnh.
Khi giao dịch thoả thuận: nhà đầu tư cần lưu ý sao cho không vi phạm các quy định của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước và Trung tâm Giao dịch Chứng khoán.
Lệnh giao dịch thoả thuận chỉ có giá trị trong ngày.
Theo quy định hiện hành thì lệnh đã đặt không được quyền huỷ vì vậy nhà đầu tư cần chú ý quy định này khi đặt lệnh.
Quy trình thực hiện lệnh đặt mua hay chào bán
- Trường hợp khách hàng chủ động quảng cáo [chủ động đặt mua hoặc chào bán], quy trình đặt lệnh giao dịch được tiến hành theo 2 bước:
Bước 1: Quảng cáo giao dịch thoả thuận. Sau khi khách hàng điền vào phiếu lệnh giao dịch thoả thuận theo mẫu và nộp phiếu lệnh cho nhân viên giao dịch [mẫu quảng cáo giao dịch], dại diện giao dịch của công ty chứng khoán [CTCK] kiểm tra các quảng cáo giao dịch thoả thuận vào hệ thống giao dịch. Màn hình giao dịch sẽ hiển thị nội dung của quảng cáo.
Ghi chú: Trong trường hợp đã có đối tác, khách hàng cần nộp thêm chứng từ xác nhận thoả thuận, cam kết giữa hai bên về khối lượng, giá thoả thuận, mã số giao dịch của cả hai bên...
Bước 2: Điều chỉnh lệnh trong quá trình thoả thuận. Khách hàng cần giữ liên lạc thường xuyên với CTCK để nắm rõ tình hình giao dịch với đối tác. Trong trường hợp có điều chỉnh các thông số lệnh, những sửa đổi cần được sự chấp thuận của CTCK và CTCK sẽ xác nhận trực tiếp việc sửa đổi vào phiếu lệnh.
Trong trường hợp khách hàng đã có đối tác trước thì lệnh được thực hiện ngay.
- Trường hợp nhà đầu tư quyết định giao dịch dựa trên thông tin quảng cáo, quy trình đặt lệnh được tiến hành theo 2 bước:
Bước 1: Tiếp nhận những thông tin quảng cáo về giao dịch thoả thuận được đại diện giao dịch thông báo rộng rãi đến nhà đầu tư. Khách hàng có thể tìm hiểu thêm thông tin tại quầy giao dịch của các CTCK. Nếu chấp nhận các tin quảng cáo, nhà đầu tư đăng ký giao dịch thoả thuận.
Bước 2: Khách hàng điền vào phiếu lệnh giao dịch thoả thuận theo mẫu rồi nộp phiếu lệnh cho nhân viên giao dịch. Đại diện giao dịch nhận được phiếu đăng ký sẽ tiến hành thoả thuận với đại diện giao dịch của bên quảng cáo và thông báo cho khách hàng. Khách hàng có quyết định cuối cùng chấp thuận giao dịch hay không.
Về việc xác nhận giao dịch
Sau khi hai bên đã đồng ý tiến hành giao dịch. Đại diện giao dịch sẽ tiến hành thực hiện giao dịch cho khách hàng. Sau khi hoàn tất giao dịch, phần việc xác nhận kết quả giao dịch, số dư chứng khoán và quy trình thanh toán bù trừ được thực hiện như giao dịch khớp lệnh.
Phương thức giao dịch tại trung tâm giao dịch chứng khoán TP.HCMPhương thức giao dịch thỏa thuận và báo giá tại TTGDCK Hà Nội
---------------------------------Tham khảo từ Công ty CK Ngân hàng đầu tư và phát triển VN, UBCKNN
TTO
Cập nhật: 07:00 | 29/05/2022
Giao dịch thoả thuận là phương thức bên mua và bán tự thoả thuận các điều kiện giao dịch như giá, khối lượng, hình thức thanh toán rồi thông báo cho công ty chứng khoán của hai bên.
Ba sàn chứng khoán ở Việt Nam [HoSE, HNX và UPCoM] đều có hai phương thức giao dịch là thoả thuận và khớp lệnh. Trong đó, khớp lệnh được chia thành khớp lệnh định kỳ và khớp lệnh liên tục.
Giao dịch thoả thuận là phương thức bên mua và bán tự thoả thuận các điều kiện giao dịch như giá, khối lượng, hình thức thanh toán rồi thông báo cho công ty chứng khoán của hai bên. Trong trường hợp nhà đầu tư muốn giao dịch thoả thuận nhưng chưa xác định đối tác thì có thể liên hệ với công ty chứng khoán để được nhập lệnh chào mua hoặc chào bán. Khi tìm được đối tác và đạt thoả thuận, công ty chứng khoán sẽ đại diện nhà đầu tư giao dịch.
Giao dịch thoả thuận được thực hiện suốt phiên, trừ giờ nghỉ trưa. Lệnh thoả thuận chỉ có hiệu lực trong ngày và giá phải nằm trong biên độ dao động của hôm đó. Nhà đầu tư không được giao dịch thoả thuận trong ngày đầu tiên cổ phiếu, chứng chỉ quỹ niêm yết hoặc đăng ký giao dịch trên sàn chứng khoán.
Lệnh giao dịch thoả thuận không được phép huỷ. Trong thời gian giao dịch, nếu công ty chứng khoán nhập sai lệnh thoả thuận của nhà đầu tư thì được sửa nhưng phải xuất trình lệnh gốc và được đối tác, Sở Giao dịch chứng khoán chấp thuận.
Giá trị giao dịch thoả thuận không được sừ dụng để tính toán các chỉ số như VN-Index, HNX-Index, UPCoM-Index...
Khớp lệnh định kỳ chỉ áp dụng tại HoSE vào hai khung giờ: 9h-9h15 là phiên khớp lệnh định kỳ xác định giá mở cửa [ATO] và 14h30-14h45 là phiên khớp lệnh định kỳ xác định giá đóng cửa. Nhà đầu tư không thể huỷ hay sửa lệnh trong hai khung giờ này.
Phương thức khớp lệnh định kỳ được thực hiện trên cơ sở so khớp các lệnh mua và bán tại một thời điểm xác định. Giá thực hiện là giá có khối lượng giao dịch lớn nhất. Nếu có nhiều mức giá thoả mãn tiêu chí này thì giá trùng hoặc gần với giá lần khớp lệnh gần nhất sẽ được chọn.
Phương thức này sẽ ưu tiên nhà đầu tư đặt lệnh mua giá cao hơn và lệnh bán giá thấp hơn được thực hiện trước. Trong trường hợp lệnh mua hoặc lệnh bán có cùng giá thì lệnh nào nhập vào hệ thống giao dịch trước sẽ được ưu tiên thực hiện.
Khớp lệnh liên tục được áp dụng tại HoSE từ 9h15-11h30 và 13h-14h30, tại HNX là 9h-11h30 và 13h-14h30 còn tại UPCoM là suốt phiên trừ giờ nghỉ trưa. Nhà đầu tư được huỷ, sửa lệnh trong thời gian khớp lệnh liên tục.
Khác biệt lớn nhất của phương thức này so với khớp lệnh định kỳ là sự tức thì, bởi nguyên tắc khớp lệnh liên tục là so khớp lệnh mua và bán ngay khi đưa vào hệ thống giao dịch thay vì cộng dồn và chờ đến một thời điểm nhất định. Các lệnh có mức giá tốt nhất [mua cao, bán thấp] được ưu tiên thực hiện trước. Nếu nhiều lệnh có cùng mức giá như nhau thì lệnh nào vào hệ thống trước sẽ được ưu tiên.
Lưu ý trong giao dịch thỏa thuận
Khi thực hiện giao dịch thỏa thuận doanh nghiệp cần cân nhắc một số vấn đề như sau:
Đầu tiên, lệnh giao dịch sẽ có giá trị trong ngày và khi đặt lệnh sẽ không được hủy. Do vậy, nhà đầu tư khi thực hiện giao dịch thỏa thuận cần phải cẩn thận để tránh sai sót xảy ra.
Bạn cần lưu ý đến hạn mức giao dịch sao cho không vi phạm quy định của Trung tâm Giao dịch Chứng khoán cũng như của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước.
Hai bên sẽ xác nhận giao dịch khi tiến hành giao dịch thỏa thuận. Sau khi thực hiện xác nhận giao dịch với các điều khoản chung, quá trình giao dịch sẽ được tiến hành theo quy định chung. Khi tất cả các quy trình giao dịch kết thúc, việc xác nhận kết quả số dư chứng khoán và quy trình thanh toán bù trừ sẽ được thực hiện như giao dịch khớp lệnh.
Thông qua định nghĩa giao dịch thỏa thuận là gì, các nhà đầu tư, đặc biệt là những người mới trong thị trường chứng khoán sẽ hiểu hơn về quy định này. Đồng thời, hiểu được khái niệm này còn giúp nhà đầu tư thực hiện đúng quy trình của giao dịch này. Nhà đầu tư cũng phải lưu ý một vài vấn đề để không gặp sai sót trong quá trình thực hiện giao dịch.
Diệp Quỳnh
Giao dịch thỏa thuận là gì? Giao dịch thỏa thuận tiếng Anh là gì? Quy trình thực hiện giao dịch thỏa thuận? Những lưu ý khi thực hiện?
Giao dịch thỏa thuận được thực hiện trong hoạt động hợp tác của các bên. Với ý nghĩa thực hiện hiệu quả trong lĩnh vực cổ phiếu, chứng khoán. Khi đó, mang đến các ràng buộc về quyền và lợi ích tiếp cận. Đồng thời tuân thủ với các quy định của pháp luật liên quan trong hoạt động. Gắn với ý nghĩa tham gia và tìm kiếm lợi nhuận trên thị trường chứng khoán. Các nhà đầu tư luôn xác định các lợi ích tham gia trên thị trường. Và phải đảm bảo cho các nghĩa vụ được tuân thủ. Gắn với khai thác tìm kiếm lợi nhuận, giúp việc mua bán và giao dịch trên thị trường diễn ra hiệu quả hơn.
Căn cứ pháp lý:
– Bộ luật Dân sự năm 2015;
– Luật Chứng khoán năm 2019.
Tư vấn pháp luật trực tuyến miễn phí qua tổng đài: 1900.6568
1. Giao dịch thỏa thuận là gì?
Là những giao dịch được thực hiện với tính chất thỏa thuận. Tham gia với các quyền lợi và nghĩa vụ mà các bên trao cho nhau. Với các đối tượng được xác định giữa các nhà đầu tư hoặc các cá nhân với nhau. Gắn với các tiếp cận về nhu cầu đầu tư tìm kiếm lợi nhuận. Thực hiện với lĩnh vực về lĩnh vực cổ phiếu, chứng khoán.
Trong hoạt động này, các quy định của pháp luật được xem xét làm cơ sở. Và các bên được tự do tham gia vào thỏa thuận với các hoạt động mà pháp luật không cấm. Để mang đến cho nhau các tiếp cận nhu cầu, quyền và lợi ích tốt nhất. Đồng thời đảm bảo ý nghĩa với các quan hệ dân sự chung được phản ánh. Đặc thù là tự do thỏa thuận và thống nhất ý chí của các chủ thể có liên quan.
Các giao dịch tiến hành với đặc trưng về dân sự. Cũng như hiệu quả khi tiếp cận các nhu cầu thực tế. Và đảm bảo hiệu quả tìm kiếm, triển khai các quyền. Các nhà đầu tư với chênh lệch có thể tìm kiếm tốt nhất từ giao dịch. Qua đó mang đến các lợi ích vật chất nhận được.
Thỏa thuận giúp các bên tự do hơn trong xác lập các nội dung thực hiện. Bên cạnh các nội dung bắt buộc phải thể hiện về các số liệu. Thì các quyền và lợi ích cũng được tiếp cận, thể hiện tốt hơn. Đảm bảo mang đến cho nhau những lợi ích tốt nhất. Cũng như trở thành các đối tác tin cậy.
Xem thêm: Điều kiện và cách thức tham gia niêm yết trên sàn chứng khoán
Bản chất thực hiện giao dịch:
Trong giao dịch này, hai bên tham gia ký kết sẽ tự thỏa thuận với nhau. Đối với các khía cạnh, tiêu chí và nội dung ký kết. Gắn với các quyền và lợi ích, nghĩa vụ.
– Về giá cả, chi phí tham gia. Gắn với nghĩa vụ phải đảm bảo thực hiện khi giao dịch được thực hiện.
– Và khối lượng của hàng hóa, tham gia trong tiếp cận và xác định giá trị. Qua đó mới thấy được các giá trị đối với tài sản trong hoạt động và quy mô thực hiện giao dịch.
Thực hiện các giao dịch với các cách tiếp cận khác nhau. Thông qua nội dung chào giá của thành viên, trên nhu cầu mua, bán tìm kiếm lợi nhuận thực tế. Hoặc thông qua hệ thống của Sở hay Trung tâm giao dịch. Làm công tác trung gian tiến hành tổ chức các cuộc bán cổ phiếu, chứng khoán. Với dịch vụ trung gian tiếp cận với nhu cầu đầu tư đảm bảo hơn.
Gắn với điều kiện thực hiện giao dịch:
Việc tự do thỏa thuận trước tiên đảm bảo với nhu cầu tiếp cận của các bên. Và trên thực tế, cần đảm bảo trong tổ chức quản lý, thực hiện ở địa phương. Hiện nay, điều kiện tiến hành giao dịch thỏa thuận ở các thành phố sẽ có sự khác nhau. Mang đến các lợi ích và quyền tiếp cận đặc thù.
Khi tiến hành các nhu cầu giao dịch, cần tìm hiểu kỹ các thông tin liên quan. Gắn với thỏa thuận đảm bảo các nguyên tắc chung trong quy định pháp luật. Cũng như thủ tục cần chuẩn bị giúp việc mua bán diễn ra thuận lợi hơn. Tìm kiếm hiệu quả nhất các lợi ích trên thực tế.
Xem thêm: Phân biệt quỹ mở và quỹ đóng trong đầu tư chứng khoán
2. Giao dịch thỏa thuận tiếng Anh là gì?
Giao dịch thỏa thuận tiếng Anh là Transactions.
3. Quy trình thực hiện giao dịch thỏa thuận:
Theo quy định chung của thị trường chứng khoán Việt Nam. Với các hoạt động xác lập giao dịch đi đến tiến hành thực hiện trên thực tế. Đảm bảo trong hiệu quả giao dịch trên nền tảng của các quy định về chứng khoán. Và tham gia giao dịch đối với giá trị các cổ phiếu theo quy định.
Khối lượng chứng khoán trong một giao dịch: Xác định với lượng tối thiểu cần thực hiện đối với một giao dịch. Với quy mô cũng như giá trị đảm bảo.
Quy định bắt buộc:
– Nội dung thỏa thuận và thực hiện phải lớn hơn hoặc bằng 10.000 cổ phiếu/giao dịch. Dựa trên quy định về số lượng. Từ đó xác định cho lượng cổ phiếu và giá trị sẽ tham gia vào giao dịch. Cũng như đảm bảo các quy tắc về chuyển giao, thực hiện giao dịch trên thực tế.
– Đồng thời, khối lượng này cũng phải lớn hơn hoặc bằng 3.000 trái phiếu giao dịch. Và nằm trong lô chẵn ở quy định về phân lô. Đảm bảo hiệu quả hoạt động quản lý nhà nước. Cũng như tính chất sở hữu đối với các nhà đầu tư.
Bên cạnh đó, bạn cũng cần thực hiện đúng quy trình như sau:
Giao dịch thỏa thuận trường hợp nhà đầu tư xác định được đối tác:
Xem thêm: Công ty chứng khoán là gì? Đặc điểm của công ty chứng khoán?
– Hai bên tiến hành thỏa thuận các quyền và lợi ích liên quan. Xác định với nội dung và cách thức thực hiện trong nội dung giao dịch. Về các tiêu chí, khía cạnh cụ thể cần có sau:
+ Các điều kiện về giá. Điều kiện xác định với lợi ích mong muốn nhận được. Như bên bán muốn bán với giá cao để tìm kiếm được các chênh lệch lớn.
+ Xác định khối lượng cổ phiếu. Với khối lượng tối thiểu phải đảm bảo để tham gia vào các giao dịch.
+ Hình thức, cách thức thực hiện hoạt động thanh toán. Do các bên thỏa thuận đảm bảo trong thuận lợi của công tác tiến hành.
Sau đó, thông báo cho Công ty chứng khoán của 2 bên. Cung cấp các thông tin đối với xác lập giao dịch cụ thể, chi tiết. Để triển khai các hoạt động trao đổi trên thực tế. Các công việc tiếp theo sẽ được hai công ty thực hiện. Đảm bảo đúng như các thỏa thuận mà các bên đưa ra.
– Khi đó, công ty chứng khoán sẽ thực hiện việc nhập lệnh vào hệ thống. Để xác định với nhu cầu giao dịch của các bên. Vào thời điểm cuối phiên, Sở giao dịch chứng khoán sẽ tổng hợp kết quả giao dịch. Và tiến hành triển khai các giao dịch trên thực tế. Trong hoạt động quản lý, chuyển giao và đảm bảo hiệu quả của Sở.
Trường hợp nhà đầu tư chưa xác định được đối tác trong giao dịch thỏa thuận:
Chưa xác định được đối tác thì có thể thực hiện thông qua bên trung gian. Đó là các công ty chứng khoán trong tiếp cận các chủ thể có nhu cầu giao dịch.
Xem thêm: Vai trò của thị trường chứng khoán ở Việt Nam
– Khi có nhu cầu, nhà đầu tư sẽ chủ động liên hệ với công ty chứng khoán. Phản ánh với các nhu cầu tiếp cận giao dịch, mua hoặc bán chứng khoán. Từ đó, các thủ tục được thực hiện để đặt lệnh chào mua hoặc chào bán.
– Sau đó, công ty chứng khoán sẽ nhập lệnh vào hệ thống. Phản ánh với các nhu cầu của bạn trong mục công khai. Lệnh này sẽ hiện lên ở cửa sổ lệnh của Sở giao dịch cũng như công ty chứng khoán. Từ đó giúp các đối tượng có nhu cầu tương tự sẽ phản ánh. Như bạn có nhu cầu mua – và một bên nhà đầu tư khác có nhu cầu bán.
– Dựa trên thông tin chào mua/chào bán, và đảm bảo trong nhu cầu khớp nhau. Các công ty chứng khoán tiến hành liên lạc với nhau. Để liên kết và có thể thực hiện với một giao dịch trên thực tế. Đồng thời, giúp nhà đầu tư tìm kiếm đối tác thỏa thuận. Và mang đến thỏa thuận tìm kiếm quyền và lợi ích.
– Khi đã đạt được thỏa thuận, xác lập với đầy đủ các nội dung cần đảm bảo. Công ty chứng khoán bắt đầu thực hiện lệnh giao dịch cho nhà đầu tư. Từ đó mà các nhu cầu đầu tư được đảm bảo. Khi mà ban đầu chưa tìm được đối tác cũng như chưa có tiếng nói chung.
Giá giao dịch sẽ tùy theo sự thỏa thuận giữa người mua và người bán. Với các lợi ích được cân đối mà các bên sẵn sàng thực hiện. Nhưng không được vượt quá biên độ cho phép tại thời điểm diễn ra. Gắn với các nguyên tắc và quy định pháp luật.
Các quy định khác cần quan tâm. Tất cả đều được áp dụng giống như giao dịch khớp lệnh. Quy định về:
– Tỷ lệ nắm giữ cổ phiếu trong công ty cổ phần.
– Điều kiện giao dịch.
Xem thêm: Điều kiện niêm yết chứng khoán tại Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội
– Lưu ký và thanh toán bù trừ…
Nhà đầu tư cần đặc biệt lưu ý đến hạn mức tham gia trong giao dịch. Như với lượng tối thiểu, tối đa phải được đảm bảo. Để không vi phạm các quy định của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước và Trung tâm Giao dịch Chứng khoán. Gắn với các yêu cầu và đảm bảo trong ý nghĩa quản lý. Đồng thời mang đến sàn giao dịch đối với các nhu cầu trong phạm vi tuân thủ các quy định pháp luật liên quan.
Lệnh giao dịch thỏa thuận chỉ có giá trị trong ngày. Khi phản ánh với các nhu cầu thực hiện giao dịch. Trong khi các thỏa thuận vẫn được đảm bảo thực hiện như các bên thiết lập. Nhưng khi đã đặt lệnh thì không được quyền hủy. Phải đảm bảo để các hoạt động liên tục trong quy trình được thực hiện. Và các bên đã cân nhắc chắc chắn trong thực hiện các nhu cầu đó.
Do đó, nhà đầu tư cần chú ý để tránh sai sót có thể xảy ra. Cũng như thực hiện giao dịch khi đã cân nhắc và thống nhất kỹ.
Về việc xác nhận giao dịch. Thực hiện sau khi hai bên đã đồng ý các điều khoản, và xác lập với nhau hợp đồng hay biên bản thỏa thuận. Quá trình giao dịch sẽ bắt đầu theo quy định chung. Từ đó mang đến các bước thực hiện của chủ thể có trách nhiệm liên quan.
Cuối cùng, khi mọi việc đã hoàn tất, là khi giao dịch đã được thực hiện. Việc chuyển giao đã tiến hành đối với đối tượng của giao dịch. Cần xác nhận kết quả số dư chứng khoán. Quy trình thanh toán bù trừ sẽ được thực hiện như giao dịch khớp lệnh. Và tiến hành xong với các nhu cầu trên thực tế trong thỏa thuận và thực hiện hiệu quả giao dịch.